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王懷棟 連云港市建設監理有限公司
監理資料是體現一個(gè)項目監理機構在實(shí)施監理過(guò)程中為實(shí)現建設工程目標而記錄一系列書(shū)面材料，它是監理工作的真實(shí)記錄，是追溯施工過(guò)程和處理索賠、質(zhì)量問(wèn)題、安全事故、評價(jià)監理工作質(zhì)量、界定監理責任的重要依據，是監理工作科學(xué)化、規范化、法制化的標志。因此，要求其必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類(lèi)有序?！督ㄔO工程監理規范》明確規定，監理資料的管理應由總監負責，并指定專(zhuān)人具體實(shí)施。為方便使用和統一，《建設工程監理規范》附錄中給出了施工階段監理工作的基本表式，使得工程參建各方的信息行為規范、協(xié)調，提高了工程管理的規范化、標準化。筆者近期通過(guò)對我市在建的60個(gè)項目的監理資料進(jìn)行了調查，發(fā)現當前絕大部分監理機構對監理資料很重視，資料收集及時(shí)、整理規范、檢查有序，但也存在著(zhù)諸多問(wèn)題，如深度不足、用表錯誤、閉合性差、資料不完整、數據真實(shí)性差、監理意見(jiàn)不明確等問(wèn)題?，F將這些監理資料中存在的問(wèn)題闡述如下，并提出問(wèn)題的整改對策，與廣大同行共勉。
1工程開(kāi)工報審表 該表為承包單位在所有開(kāi)工準備工作完成之后，向項目監理機構申請工程開(kāi)工的用表。如整個(gè)項目一次開(kāi)工，只填報一次，如工程項目涉及較多的單位工程，且開(kāi)工時(shí)間不同，則每個(gè)單位工程開(kāi)工都應填報一次。
1.1存在問(wèn)題 （1）有的項目不具備開(kāi)工條件，如施工許可證未辦理、施工組織設計未經(jīng)總監批準等，監理已審批并同意開(kāi)工。（2）有的項目開(kāi)工審批表由建設單位批準后，轉發(fā)監理機構要求監理機構照此執行，造成程序上的錯誤。（3）有的項目開(kāi)工審批表是由總監代表或專(zhuān)業(yè)監理工程師簽發(fā)的，不符合監理規范中關(guān)于監理人員職責的規定。（4）有的監理人員認為開(kāi)工審批表應是工程的******份文件，所以出現先批準了開(kāi)工報告，后對施工組織設計審核的錯誤現象。
1.2整改對策 （1）開(kāi)工審批表及其相關(guān)資料應由專(zhuān)業(yè)監理工程師審查，在具備（施工許可證已獲政府主管部門(mén)批準；征地拆遷工作能滿(mǎn)足工程進(jìn)度的需要；施工組織設計已獲總監批準；承包單位現場(chǎng)管理人員已到位，機具、人員已進(jìn)場(chǎng)，主要材料已落實(shí)；施工場(chǎng)地的“三通一平”已滿(mǎn)足開(kāi)工要求）開(kāi)工條件時(shí)，由總監簽發(fā)開(kāi)工審批表，并報建設單位。（2）開(kāi)工審批表必須由總監簽發(fā)，總監不得將這項職責委托給總監代表或專(zhuān)業(yè)監理工程師執行。（3）審批時(shí)，監理意見(jiàn)應明確、及時(shí)。監理意見(jiàn)的簽署應為“同意”或“不同意”，“不同意”應說(shuō)明理由以及要求承包單位或報告建設單位應完成哪些工作。監理要及時(shí)簽署意見(jiàn)，以避免承包單位的工期索賠。（4）工程開(kāi)工日期一般應為施工合同中約定的開(kāi)工日期，如承包單位申報的開(kāi)工日期與施工合同中約定的日期不一致，總監應與建設單位協(xié)商取得一致意見(jiàn)后簽署監理審核意見(jiàn)。
2施工組織設計（方案）報審表 該表為承包單位向項目監理機構報審施工組織設計或施工方案的用表。施工組織設計（方案）是組織和指導施工的核心文件，是監理實(shí)施三大控制的重要依據。
2.1存在問(wèn)題 （1）承包單位未能根據工程具體情況進(jìn)行編制，而是照抄了投標書(shū)中的相關(guān)內容。（2）承包單位報審的施工組織設計（方案）無(wú)編制人、審核人、批準人簽字，有的未經(jīng)承包單位技術(shù)負責人審批。（3）監理未按照專(zhuān)業(yè)工程的特點(diǎn)進(jìn)行審核，未結合施工合同的要求進(jìn)行審核，未在約定的時(shí)間內核準。（4）監理意見(jiàn)不明確，造成監理結論模棱兩可、含糊不清，如出現“基本同意該方案”、“原則上同意該方案”的不明確意見(jiàn)。（5）出現專(zhuān)業(yè)監理工程師的審查結論與總監的審核結論相互矛盾的現象，如專(zhuān)業(yè)監理工程師從本專(zhuān)業(yè)的角度審核未通過(guò)，而總監卻簽署了“同意該方案”的不同意見(jiàn)。
2.2整改對策 （1）監理應要求承包單位根據工程的具體特點(diǎn)，編制詳細的、切實(shí)可行的施工組織設計（方案），施工組織設計（方案）的內容、審核簽字手續、單位蓋章、日期等應齊全。（2）總監應組織各專(zhuān)業(yè)監理工程師審查施工組織設計（方案），并在約定的時(shí)間內核準，同時(shí)報送建設單位。（3）各專(zhuān)業(yè)監理工程師應從本專(zhuān)業(yè)的技術(shù)角度進(jìn)行審核，應有詳細的監理審查意見(jiàn)報總監理工程師。（4）總監應將各專(zhuān)業(yè)監理工程師的審查意見(jiàn)進(jìn)行匯總，并依據建設工程的相關(guān)法律、法規，本工程的項目審批文件，本工程的施工合同等對其進(jìn)行全面的審核，并簽署明確的監理意見(jiàn)。當審核未通過(guò)或需要修改時(shí)，要寫(xiě)明原因，并明確重新申報的時(shí)間。（5）審查施工組織設計（方案）應掌握如下原則：程序要符合要求；施工組織設計應符合當前國家基本建設的方針和政策，突出“質(zhì)量******、安全******”的原則；施工組織設計中的工期、質(zhì)量目標應與施工合同一致；施工總平面圖的布置應與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調；施工部署和程序應符合工程的特點(diǎn)及施工工藝，滿(mǎn)足設計要求；應優(yōu)先采用成熟的、先進(jìn)的施工技術(shù)，且對工程的質(zhì)量、安全和降低造價(jià)有利；工期安排應滿(mǎn)足施工合同要求，并保證施工的連續性和均衡性，施工所需人力、材料、設備應與進(jìn)度計劃協(xié)調；質(zhì)量管理和技術(shù)管理體系健全，質(zhì)量保證措施切實(shí)可行且有針對性；安全、環(huán)保、消防和文明施工措施應符合有關(guān)規定；季節施工、專(zhuān)項施工方案應可行、合理和先進(jìn)；總監批準的施工組織設計，實(shí)施過(guò)程中出現問(wèn)題，不解除承包單位的責任。由此引起的質(zhì)量缺陷改正、工期延長(cháng)、技措費用的增加，不應成為承包單位索賠的依據。
3分包單位資格報審表 該表為承包單位報請項目監理機構對分包單位的資格進(jìn)行審查的用表，專(zhuān)業(yè)監理工程師和總監分別簽署意見(jiàn)，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務(wù)。
3.1存在問(wèn)題 （1）承包單位報審的資料不全，分包內容不符合施工合同的約定，有的項目甚至以分包的名義進(jìn)行非法轉包。（2）報審的程序不正確，有的項目出現分包單位直接向監理機構進(jìn)行報審的錯誤現象。（3）監理審核內容不完善，意見(jiàn)不明確。
3.2整改對策 （1）承包單位對部分分部、分項工程（主體結構工程除外）實(shí)行分包必須符合施工合同的約定。（2）對分包單位資格的審核應在工程項目開(kāi)工前或擬分包的分項、分部工程開(kāi)工前完成。（3）《分包單位資格報審表》必須由承包單位填寫(xiě)，報審資料應包括：分包單位的資質(zhì)材料；分包單位的業(yè)績(jì)材料；擬分包工程的內容和范圍；專(zhuān)職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證等。專(zhuān)業(yè)監理工程師和總監應對上述材料進(jìn)行嚴格審查，必要時(shí)可會(huì )同建設單位、承包單位對分包單位進(jìn)行實(shí)地考察，以驗證分包單位有關(guān)資料的符合性。審查完成后，專(zhuān)業(yè)監理工程師和總監應提出明確的審查和審核意見(jiàn)，由總監簽發(fā)報審表。（4）分包合同簽訂后，承包單位應填寫(xiě)《分包合同報驗申請表》，并附上分包合同報送項目監理機構備案。（5）項目監理機構發(fā)現承包單位存在轉包、支解分包、層層分包等情況，應簽發(fā)《監理工程師通知單》予以制止，同時(shí)報告建設單位及有關(guān)部門(mén)。
4材料（構配件）、設備進(jìn)場(chǎng)使用報驗單 該表用于承包單位將進(jìn)入施工現場(chǎng)的工程材料（構配件）經(jīng)自檢合格后，由承包單位項目經(jīng)理簽章，向項目監理機構申請驗收；對運到施工現場(chǎng)的設備，經(jīng)檢查包裝無(wú)破損后，向項目監理機構申請驗收，并移交給設備安裝單位。
4.1存在問(wèn)題 （1）承包單位申報的附件資料不全，未注明擬使用的部位。（2）監理未按規定進(jìn)行抽檢、平行檢驗、見(jiàn)證取樣送檢等檢驗，或見(jiàn)證取樣的頻率不符合要求。（3）材料臺帳不完整、不及時(shí)。（4）許多項目存在材料復試結果未出，而先同意使用現象。如有的項目工期較緊，水泥復試需要時(shí)間，就出現了監理緊急放行的錯誤現象。
4.2整改對策 （1）承包單位向項目監理機構申報本表時(shí)，應注明使用部位，同時(shí)報送數量清單、質(zhì)量證明文件（產(chǎn)品出廠(chǎng)合格證、材質(zhì)化驗單、廠(chǎng)家質(zhì)量檢測報告、廠(chǎng)家質(zhì)量證明書(shū)、進(jìn)口商品海關(guān)報檢證書(shū)、商檢證等）、自檢結果文件（如復檢、復試合格報告）等附件。（2）專(zhuān)業(yè)監理工程師應對進(jìn)場(chǎng)的工程材料、構配件和設備，按照委托監理合同的約定和工程質(zhì)量管理文件的規定，進(jìn)行平行檢驗、見(jiàn)證取樣。經(jīng)專(zhuān)業(yè)監理工程師審核，檢查合格，予以簽認。對未經(jīng)監理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監理工程師應拒絕簽認，并應簽發(fā)《監理工程師通知單》，書(shū)面通知承包單位限期運出現場(chǎng)。需復試合格才能使用的，應在復試合格后簽批。（3）監理應及時(shí)建立材料臺帳，以便及時(shí)了解材料情況。（4）對進(jìn)口材料、構配件和設備，應按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、項目監理機構及其他有關(guān)單位進(jìn)行聯(lián)合檢查。（5）大型設備開(kāi)箱檢查設計單位代表應參加。
5施工測量報驗單 該表為承包單位報請項目監理機構對施工測量進(jìn)行驗收的用表。工程施工測量放線(xiàn)是建設工程產(chǎn)品由設計轉化為實(shí)物的******步，其質(zhì)量的好壞將直接影響工程產(chǎn)品的綜合質(zhì)量，并且制約著(zhù)施工過(guò)程中有關(guān)工序的質(zhì)量。
5.1存在問(wèn)題 （1）在實(shí)施監控過(guò)程中，監理人員往往只對建筑物本身的放線(xiàn)結果進(jìn)行檢查，而對承包單位的專(zhuān)職測量人員的資格審查、測量設備鑒定證書(shū)的驗證、平面控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng)的復核、控制樁保護措施的復核等內容卻忽略了。（2）監理缺少測量核驗資料或核驗資料數據不真實(shí)。如有的項目監理人員為了工作方便，與承包單位人員一道，直接參與測量放線(xiàn)工作，監理復核記錄照抄施工單位放線(xiàn)記錄。（3）監理核驗結果及結論不明確、不具體。
5.2整改對策 （1）專(zhuān)業(yè)監理工程師應按以下要求對承包單位報送的測量放線(xiàn)成果及保護措施進(jìn)行檢查，符合要求時(shí)，專(zhuān)業(yè)監理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：檢查承包單位專(zhuān)職測量人員的崗位證書(shū)及測量設備檢定證書(shū)；復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時(shí)水準點(diǎn)的測量成果。（2）項目監理機構必須對報驗內容進(jìn)行復核，并填寫(xiě)復核記錄，數據要真實(shí)。（3）監理核驗結果及結論應明確，是否符合設計和規范要求應準確、具體。
6工序質(zhì)量報驗單 該表為承包單位報請項目監理機構對工序質(zhì)量進(jìn)行驗收的用表。用于隱蔽工程的檢查和驗收時(shí)，承包單位必須完成自檢并附有相應工序、部位的工程質(zhì)量檢查記錄；用于檢驗批、分項、分部工程質(zhì)量驗收時(shí)應附有相關(guān)符合質(zhì)量驗收標準的資料及規范規定的表格。工序質(zhì)量驗收是監理質(zhì)量控制的一個(gè)關(guān)鍵過(guò)程，是對已完產(chǎn)品合格與否的確定。
6.1存在問(wèn)題 （1）施工質(zhì)量記錄資料不真實(shí)、不齊全、不完整，相關(guān)各方人員的簽字不齊，與施工過(guò)程不同步，有遺漏和多余工序。如有的項目基槽驗收無(wú)設計人員簽字。有的項目工程已進(jìn)行至8層樓，而工序報驗只報驗至4層樓。有的項目還出現工程只完成至4層樓時(shí)，工序報驗已完成至8層樓了。（2）監理無(wú)抽查數據和相關(guān)情況記錄，監理意見(jiàn)籠統。如有的項目出現簡(jiǎn)單的“符合要求”意見(jiàn)，而對工序無(wú)任何的實(shí)測實(shí)量記錄，造成監理意見(jiàn)依據不充分。（3）當工序驗收未通過(guò)時(shí)，監理未及時(shí)要求施工單位整改，致使工程中出現了不合格項。
6.2整改對策 （1）承包單位在完成相應工序并自檢合格后，應及時(shí)填寫(xiě)《工序質(zhì)量報驗單》，報送項目監理機構，所附施工質(zhì)量記錄資料應齊全、真實(shí)、完整，并與工程進(jìn)展同步。（2）專(zhuān)業(yè)監理工程師應對隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗單中的全部資料進(jìn)行檢查，并組織承包單位的有關(guān)人員到現場(chǎng)進(jìn)行檢測、抽驗、核查，做好抽查數據和情況的記錄，作為監理確定工序質(zhì)量的依據。對符合要求的，專(zhuān)業(yè)監理工程師應予以確認。（3）總監應組織專(zhuān)業(yè)監理工程師對分部工程質(zhì)量評定資料進(jìn)行審核，符合有關(guān)質(zhì)量檢驗評定標準，由總監簽認并評定該分部工程的質(zhì)量等級。（4）對驗收不合格的隱蔽工程，專(zhuān)業(yè)監理工程師應簽發(fā)《監理工程師通知單》；對驗收不合格的檢驗批、分項工程，專(zhuān)業(yè)監理工程師應簽發(fā)《不合格項目通知》，指令承包單位整改，合格后，專(zhuān)業(yè)監理工程師予以確認。
7延長(cháng)工期報審表 該表為承包單位在施工過(guò)程中向項目監理機構報審延長(cháng)工期申請的用表。對工程最終延長(cháng)工期天數，項目監理機構應進(jìn)行最終的分析和計算，并形成工程最終延長(cháng)工期天數的監理審核意見(jiàn)。
7.1存在問(wèn)題 （1）承包單位申請延期的依據不充分，工期計算有誤，證明材料不齊全。（2）監理對工程延期的判斷錯誤，將工程延誤也判斷成延期，造成延長(cháng)工期天數錯誤。（3）監理審核意見(jiàn)不明確。
7.2整改對策 （1）承包單位在延長(cháng)工期報審表中應詳細說(shuō)明工程延期的依據、工期計算、申請延期竣工日期，并附有證明材料，如工期的影響事件、監理指令、工程變更單等。（2）當發(fā)生承包單位自身以外的原因時(shí)，承包單位有權提出延長(cháng)工期的申請，總監應按合同規定，對照已批準的進(jìn)度計劃，批準工程延期時(shí)間。承包單位自身原因導致工期延長(cháng)屬工程延誤，監理應不予批準。（3）監理在審查工程延期時(shí)，應依據下列情況確定批準工程延期的時(shí)間：施工合同中有關(guān)工程延期的約定；工程拖期和影響工期事件的事實(shí)和程度；影響工期事件對工期影響的量化程度。（4）監理應有明確的審核意見(jiàn)，同意延長(cháng)工期應注明工期延長(cháng)的天數、理由及計算方法，不同意延長(cháng)工期應說(shuō)明不同意的理由和依據。
8工程費用索賠報審表 該表為承包單位報請項目監理機構審核工程費用索賠事項的用表。
8.1存在問(wèn)題 （1）承包單位索賠的理由、經(jīng)過(guò)、索賠金額的計算以及證明材料等內容不齊。（2）監理對索賠的判斷不夠準確。（3）監理審核意見(jiàn)不夠精確。
8.2整改對策 （1）承包單位在工程費用索賠申報表中應詳細說(shuō)明索賠依據的合同條款、索賠的理由和經(jīng)過(guò)、索賠金額的計算方法以及發(fā)生索賠的事件等附件內容。（2）監理應對索賠事件進(jìn)行全面的調查了解、審核與評估，并做出準確、及時(shí)的批復。批復中應詳細說(shuō)明同意或不同意此項索賠的理由，同意索賠時(shí)，同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有關(guān)的資料。監理核算數據應準確無(wú)誤。（3）承包單位提出的索賠必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件時(shí)才能成立，監理應予以受理：索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；承包單位按照施工合同規定的期限和程序提出了費用索賠，并附有索賠憑證材料。但是依法成立的施工合同另有規定時(shí)，按合同規定辦理。（4）索賠必須由總監進(jìn)行處理，總監不得將該項工作委托其他人完成?？偙O在簽發(fā)索賠報審表前，應與建設單位、承包單位進(jìn)行協(xié)商。
9工程款支付申請表和工程款支付證書(shū) 工程款支付申請表為承包單位按照監理確認的合格工程量和根據合同規定應獲得款項，向項目監理機構提出工程款支付申請的用表。工程款支付證書(shū)為項目監理機構收到承包單位的“工程款支付申請表”后，對申請事項進(jìn)行審核并簽署意見(jiàn)的用表。
9.1存在問(wèn)題 （1）承包單位申報的工程量和計算方法有誤。如有的項目在進(jìn)度款支付申請時(shí)，將一部分已完成但未經(jīng)監理驗收的工程量已上報，監理在審核中未核減。有的未扣除預付款、保留金，有的未將變更增加費用、索賠費用等同期申請支付。（2）項目監理機構審查記錄不全。（3）有的項目建設單位根本沒(méi)有按照監理簽署的支付證書(shū)中的款額進(jìn)行工程款的支付，造成監理審核上不重視，不認真。
9.2整改對策 （1）承包單位應統計經(jīng)專(zhuān)業(yè)監理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和支付申請表，未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程量，不得予以計量。支付申請中應包括合同內工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用，并應扣除預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。（2）專(zhuān)業(yè)監理工程師進(jìn)行現場(chǎng)計量，按合同約定審核工程量清單和支付申請表，并報總監審定。（3）總監簽署工程款支付證書(shū)，并報建設單位。支付證書(shū)中應有項目監理機構審查記錄的附件。（4）監理在審核付款申請時(shí)，應認真、客觀(guān)公正地進(jìn)行審核，以免引起承包單位的索賠。
10監理工程師通知單和監理工程師通知回復單 監理工程師通知單是項目監理機構按照委托監理合同所授予的權限，針對承包單位出現的各種問(wèn)題而發(fā)出的要求承包單位進(jìn)行整改的指令性文件。承包單位接到項目監理機構的“監理工程師通知單”后，在規定時(shí)間內完成相關(guān)工作，填寫(xiě)監理工程師通知回復單，報請項目監理機構進(jìn)行核查。
10.1存在問(wèn)題 （1）通知單使用時(shí)不注意尺度，有的項目該下達時(shí)不下達，有的項目濫發(fā)通知單，造成通知單的權威性差。（2）施工單位回復不及時(shí)，內容不全面。監理無(wú)整改、復查記錄，內容不閉合、不完整。（3）監理人員不知道在什么情況下下達監理工程師通知單，存在與監理聯(lián)系單、工程暫停令混用的現象。（4）通知單的內容不全面，用語(yǔ)不規范、不簡(jiǎn)潔。
10.2整改對策 （1）監理人員發(fā)現承包單位或施工現場(chǎng)出現各種問(wèn)題而必須進(jìn)行整改時(shí)，應及時(shí)下達通知單，通知依據要充分。填寫(xiě)時(shí)，“事由”應填寫(xiě)通知內容的主題詞，相當于標題?！皟热荨睉獙?xiě)明發(fā)生問(wèn)題的具體部位、具體內容，寫(xiě)明監理工程師的要求、依據，注明承包單位完成應執行事項的時(shí)限、是否要求承包單位書(shū)面回復和書(shū)面回復的時(shí)限等要求。（2）承包單位應在監理要求的時(shí)限內進(jìn)行書(shū)面回復，書(shū)面回復應對通知單中所提問(wèn)題產(chǎn)生的原因、整改過(guò)程和今后預防同類(lèi)問(wèn)題準備采取的措施進(jìn)行詳細的說(shuō)明。監理工程師應對施工單位的整改情況進(jìn)行復查，簽署明確意見(jiàn)，批復給承包單位。（3）通知單用語(yǔ)要規范、簡(jiǎn)潔，內容與回復單相互對應、封閉完整。
11工程暫停令和工程復工報審表 當工程項目發(fā)生了需暫停施工的事件時(shí)，總監應根據停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程停工的指令。承包單位在收到“工程暫停令”后，在規定時(shí)間內完成有關(guān)整改工作，填報工程復工報審表，報請項目監理機構進(jìn)行核查。
11.1存在問(wèn)題 （1）總監簽署工程暫停令的理由不正確，該停工的未停工，不該停工的反而停工，使暫停指令失去效力和權威。（2）有的項目工程暫停令是由總監代表或專(zhuān)業(yè)監理工程師簽發(fā)的，不符合監理規范中關(guān)于監理人員職責的規定。（3）承包單位回復不及時(shí)，監理無(wú)復查記錄，不能形成閉合。（4）簽發(fā)工程暫停令后，總監對工期、費用等問(wèn)題的處理不及時(shí)、不正確，引起承包單位的索賠。
11.2整改對策 （1）施工過(guò)程中發(fā)生下列情況之一時(shí)，總監應根據合同約定及時(shí)下達工程暫停令：建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；為了保證工程質(zhì)量而需要進(jìn)行停工處理；施工中出現了安全隱患，總監認為必須停工以消除隱患；發(fā)生了必須暫時(shí)停止施工的緊急事件；承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項目監理機構管理。（2）工程暫停令必須由總監簽發(fā)，總監不得將該項工作委托其他人完成。暫停令中必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應進(jìn)行的工作及責任人、復工條件等。簽發(fā)時(shí)，要考慮工程暫停后可能產(chǎn)生的各種后果，并應事前與建設單位協(xié)商，宜取得一致意見(jiàn)。（3）由于建設單位原因或非承包單位原因導致工程暫停時(shí)，項目監理機構應如實(shí)記錄所發(fā)生的實(shí)際情況?？偙O在暫停原因消失、具備復工條件時(shí)，應及時(shí)簽署工程復工報審表，指令承包單位繼續施工。（4）由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時(shí)，承包單位應在監理規定的時(shí)間內填報“工程復工報審表”，并附有針對導致停工的原因而進(jìn)行的整改工作報告等有關(guān)材料。監理應進(jìn)行復查，并在48小時(shí)內給予答復。（5）總監在簽發(fā)暫停令之后，應盡快按施工合同的規定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關(guān)的問(wèn)題。
12監理規劃 監理規劃為在簽定委托監理合同及收到設計文件后，項目監理機構針對項目的實(shí)際情況編制的、指導監理工作開(kāi)展的綱領(lǐng)性文件。
12.1存在問(wèn)題 （1）許多項目的監理規劃沒(méi)有針對工程的具體情況、專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行編制，而是照搬監理投標書(shū)中監理大綱的全部?jì)热?，有的直接從網(wǎng)上下載，使監理規劃失去意義。（2）監理規劃的內容不齊全，沒(méi)有根據工程的進(jìn)展情況或實(shí)施情況進(jìn)行合理的補充、修改和完善，使監理規劃成為一紙空文。（3）監理規劃的編制、審核、報送等程序不符合《建設工程監理規范》的規定。
12.2 整改對策 （1）監理規劃應針對項目的實(shí)際情況進(jìn)行編制，所以應在收到工程項目的設計文件之后開(kāi)始編制。監理規劃要真正起到指導項目監理機構進(jìn)行該項目監理工作的作用，所以要求監理規劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內容、工作方法、監理措施、工作程序和工作制度，監理人員職責分工清楚。（2）監理規劃應在總監的主持下進(jìn)行編制，總監不得將該項職責委托給總監代表或專(zhuān)業(yè)監理工程師，并應經(jīng)過(guò)監理單位技術(shù)負責人審核批準后，在召開(kāi)******次工地例會(huì )之前報送建設單位。（3）監理規劃應有時(shí)效性，在項目實(shí)施過(guò)程中，應根據情況的變化作必要的調整、修改和完善。
13監理實(shí)施細則 監理實(shí)施細則是在監理規劃的指導下，項目監理機構各專(zhuān)業(yè)的監理責任落實(shí)后，由專(zhuān)業(yè)監理工程師針對項目具體情況制定的具有實(shí)施性和可操作性的業(yè)務(wù)文件。它的作用是指導本專(zhuān)業(yè)或本子項目具體監理業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
13.1存在問(wèn)題 （1）許多項目沒(méi)有編制監理細則；有的雖然編制，但沒(méi)有根據工程專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行編制；有的照搬照抄其他工程的細則，也未作修改，拿來(lái)直接套用。這些均使監理實(shí)施細則失去了應有的作用。如在調查中發(fā)現，有一個(gè)項目為框架結構，而現場(chǎng)編制的監理細則為磚混結構的內容。這說(shuō)明監理人員對此重視不夠，編寫(xiě)敷衍了事。（2）有的將監理實(shí)施細則編制成施工工藝，有的大量抄錄規范條文，細則成為各類(lèi)驗收規范、標準的大雜燴，制定的內容千篇一律，缺乏針對性，難以有效地指導現場(chǎng)監理工作。（3）監理細則的內容不齊全，編審有誤。
13.2整改對策 （1）對于技術(shù)復雜、專(zhuān)業(yè)性強的工程項目，專(zhuān)業(yè)監理工程師應編制監理細則，監理細則應符合監理規劃的要求，并結合專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，做到詳細、具體、具有可操作性，監理細則要根據實(shí)際情況的變化進(jìn)行修改、補充和完善，主要內容有：專(zhuān)業(yè)工程的特點(diǎn)，監理工作流程，監理控制要點(diǎn)及目標值，監理工作方法及措施。（2）監理細則應在工序開(kāi)工前經(jīng)過(guò)總監審批，總監不得將該項職責委托給總監代表或專(zhuān)業(yè)監理工程師。（3）監理細則是指導監理工作服務(wù)的文件，而不是指導施工單位進(jìn)行施工操作的文件。因此，監理細則與施工工藝在內容和表達形式上有著(zhù)本質(zhì)的區別。監理細則應體現“誰(shuí)來(lái)管，管什么，何時(shí)管，如何管”的問(wèn)題。
14監理日記 監理日記是項目監理機構詳細記錄當日自然情況（日期、天氣、氣溫等）和主要工作（施工主要內容、監理檢查內容、發(fā)現問(wèn)題、處理情況及結果和當日大事等）的用表。監理日記是工程監理的重要文件資料，是監理活動(dòng)最真實(shí)的記錄，是監理人員對施工活動(dòng)最全面的監控記錄，是反映監理工作水平的窗口。
14.1存在問(wèn)題 （1）有的監理日記字跡不工整、不清晰、潦草現象較多，修改、漏字、錯字的現象嚴重，這反映監理人員對此重視不夠。（2）用詞不當、用語(yǔ)不規范，記錄內容不系統，缺少互證和因果關(guān)系，不能形成循環(huán)閉合系統。如有的監理日記中將澆筑混凝土寫(xiě)成打渣子，將支模板寫(xiě)成支殼子等非專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)。有的在監理工作欄中記錄上工地檢查、巡視、旁站的字樣，但檢查什么內容，巡視什么部位，對什么關(guān)鍵部位進(jìn)行旁站都未做具體記錄。有的只記錄了發(fā)現的問(wèn)題，而無(wú)問(wèn)題的整改意見(jiàn)，也無(wú)問(wèn)題的整改結果，不能形成閉合。（3）日記記錄內容不全面，沒(méi)有形成覆蓋全部監理活動(dòng)的記錄網(wǎng)絡(luò )，反映不了監理活動(dòng)的全貌。（4）施工情況記載太粗糙。如有的項目記錄今日澆筑混凝土，不知道是什么部位澆筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土還是現場(chǎng)自拌混凝土。（5）監理日記填寫(xiě)不及時(shí)、不真實(shí)，存在后補以及好幾天記錄一次的現象，還存在監理日記抄錄施工日記現象。
14.2整改對策 項目監理機構應認真、及時(shí)、真實(shí)、詳細、全面地做好監理日記，并建立起由總監負責，設專(zhuān)人收集、填寫(xiě)的制度。監理日記的填寫(xiě)應字跡工整、條理清晰，其主要內容有：（1）天氣情況的填寫(xiě)。天氣情況應認真填寫(xiě)，不得遺漏或亂填，應記錄日期、天氣、溫度等基本情況。（2）施工情況的填寫(xiě)。主要填寫(xiě)當日的施工內容、施工部位、進(jìn)度和質(zhì)量情況，投入的勞務(wù)、施工設備情況以及施工單位的名稱(chēng)。（3）監理工作情況的填寫(xiě)。監理工作情況可按以下幾個(gè)方面進(jìn)行填寫(xiě)。一是巡視、檢查、平行檢驗、旁站情況。發(fā)現哪些不符合質(zhì)量標準的質(zhì)量問(wèn)題，采取什么措施解決的，采取措施的結果，當日能驗證的當日填寫(xiě)，當日不能驗證的在后續的日志中應有結果，前后內容應當閉合。二是針對存在的問(wèn)題，監理簽發(fā)了什么內容的通知單或指令單，以及對施工單位報驗審批的情況。三是材料進(jìn)場(chǎng)和使用情況。應對進(jìn)場(chǎng)材料的名稱(chēng)、數量、規格、用于什么部位認真填寫(xiě)，對材料的質(zhì)量狀況、見(jiàn)證取樣以及使用情況等做好記錄。四是建設單位的指示和要求；設計單位同意的變更內容、施工單位的申請都認真填寫(xiě)。特別是建設單位的要求，應寫(xiě)明什么人的要求，要求的內容、時(shí)間和地點(diǎn)以及要求的落實(shí)情況。五是工程進(jìn)度控制情況。應填寫(xiě)作業(yè)計劃完成情況及原因分析，監理采取的具體措施以及取得的實(shí)際效果。六是工程費用控制情況。應填寫(xiě)監理對工程變更的處理、工程量簽證以及進(jìn)度款審核和支付的情況等內容。七是對日前發(fā)現問(wèn)題的處理結果或召開(kāi)工地例會(huì )的情況。（4）對其它事項的填寫(xiě)。在執行監理任務(wù)過(guò)程中，如因法律、法規、政策變化、工地停水停電或不可抗力事件，導致正常的施工受到影響的事項，應當記錄在其它事項欄中。
15監理月報 監理月報是項目監理機構按月向建設單位、監理單位提交的反映本報告期內工程實(shí)施情況的書(shū)面報告，是監理工作狀況的綜合反映，是監理的工作量及價(jià)值的體現。
15.1存在問(wèn)題 （1）對監理月報的作用認識不夠，編寫(xiě)敷衍了事。（2）內容空泛籠統、單一片面，中心工作不突出，文字表述不確切。如有的只寫(xiě)到某某分項工程符合要求。有的雖提出了存在問(wèn)題，但無(wú)問(wèn)題的分析、采取的措施以及結果等。（3）月報的時(shí)效性差，往往拖了很長(cháng)時(shí)間才一次性補上，甚至幾個(gè)月寫(xiě)一次，使內容不完整、不真實(shí)。（4）對質(zhì)量、進(jìn)度、費用控制情況分析不夠深入，對發(fā)現問(wèn)題的處理措施、結果、成效描述較少，無(wú)下月情況的預計和打算。
15.2整改對策 （1）監理月報應由總監在每個(gè)月的月末組織監理人員進(jìn)行編寫(xiě)并簽認，在合同約定的時(shí)間內報建設單位，同時(shí)上報監理單位，以便于建設單位和監理公司及時(shí)了解現場(chǎng)的運行情況。（2）其主要內容應包括：工程概況（本月工程概況，本月施工基本情況）；本月工程形象進(jìn)度；工程進(jìn)度（本月實(shí)際完成情況與計劃進(jìn)度比較，對進(jìn)度完成情況及采取措施效果的分析）；工程質(zhì)量（本月工程質(zhì)量分析；本月采取的工程質(zhì)量措施及效果）；工程計量與工程款支付（工程量審核情況；工程款審批情況及支付情況；工程款支付情況分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析，本月采取的安全措施及效果）；合同其他事項的處理情況（工程變更，工程延期；費用索賠）；本月監理工作小結（對本月進(jìn)度、質(zhì)量、工程髖支付等方面情況的綜合評價(jià)，本月監理工作情況，有關(guān)本工程的建議和意見(jiàn)，下月監理工作的重點(diǎn)）。（3）對月報內容的表述條理要清晰，語(yǔ)言要規范，能附以相應的表格和照片更利于業(yè)主了解施工現場(chǎng)情況和監理工作情況，內容要完整，要真實(shí)反映現場(chǎng)基本情況。
16旁站監理方案和旁站監理記錄表 旁站監理是指監理人員在工程施工階段的監理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過(guò)程現場(chǎng)跟班的監督活動(dòng)。在旁站監理實(shí)施前，監理企業(yè)應制定旁站監理方案，明確旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員的職責，并編入監理規劃中。旁站結束后，旁站監理人員應認真填寫(xiě)旁站記錄表，承包單位應對旁站記錄予以確認。旁站監理記錄是監理工程師或者總監依法行使有關(guān)簽字權的重要依據。
16.1存在問(wèn)題 （1）旁站監理方案的內容不完整。（2）旁站監理方案的程序不恰當。大部分項目的監理方案均報送了建設單位，但存在沒(méi)有報送施工單位和質(zhì)量監督機構的錯誤現象。（3）關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站沒(méi)有得到落實(shí)，沒(méi)能按旁站方案的規定實(shí)施旁站。大部分工程只對混凝土的澆筑實(shí)施了旁站監理，而對土方回填、卷材防水層細部構造處理、梁柱節點(diǎn)鋼筋隱蔽過(guò)程、網(wǎng)架結構安裝等未實(shí)施旁站監理。（4）旁站監理記錄不夠全面，內容不夠具體，程序不夠規范，不能真實(shí)、及時(shí)、準確、全面反映關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工的具體情況。如有的項目在監理情況欄中只填寫(xiě)“監理實(shí)施全過(guò)程旁站”的簡(jiǎn)單字樣，無(wú)具體情況的詳細記錄。（5）旁站過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，處理意見(jiàn)不明確，無(wú)整改結論，各方對旁站記錄簽字確認手續不齊。
16.2整改對策 （1）在編制監理規劃時(shí)，總監應組織監理人員制定旁站監理方案，其內容主要包括旁站監理的范圍、內容、程序、目標、要求以及旁站監理人員的職責等。旁站方案應同時(shí)送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門(mén)或其委托的工程質(zhì)量監督機構各一份。（2）項目監理機構應嚴格按照旁站方案要求的內容實(shí)施旁站，不得遺漏關(guān)鍵部位或工序。（3）旁站監理人員應及時(shí)進(jìn)行旁站，填寫(xiě)旁站監理記錄，旁站監理記錄應填寫(xiě)旁站的日期及氣候、旁站的部位或工序、旁站監理的開(kāi)始與結束時(shí)間、整個(gè)施工情況、監理的具體工作情況、發(fā)現的質(zhì)量問(wèn)題、監理的處理意見(jiàn)和處理結果等內容。（4）旁站監理人員和施工企業(yè)現場(chǎng)質(zhì)檢人員應在旁站記錄上簽字確認，未經(jīng)雙方簽字確認的，不得進(jìn)行下道工序的施工。（5）總監和專(zhuān)業(yè)監理工程師應定期對旁站記錄進(jìn)行審閱，從中掌握關(guān)鍵部位或工序的有關(guān)情況，針對出現的問(wèn)題，分析原因，制定措施，總結經(jīng)驗。
17工程竣工報驗單和工程質(zhì)量評估報告 工程竣工報驗單為承包單位已按工程施工合同約定、完成設計文件所要求的施工內容后，向項目監理機構提出工程竣工驗收的用表。工程質(zhì)量評估報告為在由項目監理機構審查承包單位報送的竣工資料，組織有關(guān)單位對工程質(zhì)量進(jìn)行預驗收，并在承包單位對預驗收發(fā)現問(wèn)題整改合格，總監簽署工程竣工報驗單的基礎上提出的工程質(zhì)量評估報告。
17.1存在問(wèn)題 （1）承包單位提供的工程竣工資料不完整。（2）質(zhì)量評估報告的內容不齊全，結論不明確，數據分析少，文字欠簡(jiǎn)練。（3）評估報告審核簽字手續不正確。
17.2整改對策 （1）單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫(xiě)工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監理機構，申請竣工驗收。（2）總監應組織有關(guān)單位對竣工資料及各專(zhuān)業(yè)工程的質(zhì)量進(jìn)行全面檢查，對檢查出的問(wèn)題，應督促承包單位及時(shí)整改，合格后，總監簽署工程竣工報驗單，并向建設單位提出質(zhì)量評估報告，完成竣工預驗收。（3）質(zhì)量評估報告應包括工程的概況和特征，監理質(zhì)量控制依據、措施及經(jīng)過(guò)，工程預驗收經(jīng)過(guò)，工程預驗收監理結論，工程質(zhì)量驗收及控制資料檢查記錄，預驗收遺留的整改問(wèn)題、商定解決的辦法及整改復查結果，預驗收小組成員名單及分工等幾個(gè)方面。（4）在建設工程監理過(guò)程中，對分部（子分部）工程、重要的分項工程，項目監理機構應及時(shí)編制相應工程的質(zhì)量評估報告。（5）評估報告應客觀(guān)、公正地描述整個(gè)施工過(guò)程和監理監控情況，正確地表述工程預驗收參與單位各方對工程質(zhì)量提出的意見(jiàn)和作出的評價(jià)，如實(shí)反映工程的質(zhì)量狀況，監理評估意見(jiàn)應明確。（6）工程質(zhì)量評估報告應經(jīng)總監和監理單位技術(shù)負責人審核簽字。
18工地例會(huì )會(huì )議紀要 工地例會(huì )是履約各方溝通情況，交流信息、協(xié)調處理、研究解決合同履行中存在的各方面問(wèn)題的主要協(xié)調方式。會(huì )議紀要應由項目監理機構負責起草整理，并經(jīng)與會(huì )各方代表會(huì )簽。
18.1存在問(wèn)題 （1）格式不規范。把與會(huì )各方的發(fā)言如實(shí)記錄在案，重點(diǎn)不突出，條理不清晰，形同流水帳，把紀要寫(xiě)成了記錄。（2）內容不全，真實(shí)性不夠，編寫(xiě)不及時(shí)。（3）有的紀要雖然提出的問(wèn)題較多，但對解決問(wèn)題的措施要求不具體，期限不明確，責任不清，不便于追溯。（4）個(gè)別會(huì )議紀要語(yǔ)言零亂，內容空洞無(wú)物。
18.2整改對策 （1）會(huì )議紀要的內容應包括：會(huì )議時(shí)間、地點(diǎn)；組織單位、主持人；出席單位、出席人員；會(huì )議議題；會(huì )議主要內容、決議事項及其負責落實(shí)單位、負責人和時(shí)限等，具體可按進(jìn)度、質(zhì)量、安全文明、造價(jià)、其他等方面分類(lèi)列出。（2）紀要應把與會(huì )各方發(fā)言表述的意見(jiàn)或建議，通過(guò)會(huì )議討論、協(xié)商達成共識，并形成會(huì )議決議事項，逐條整理、落實(shí)并以決議形式印發(fā)與會(huì )各方。（3）例會(huì )上意見(jiàn)不一致的重大問(wèn)題，應將各方的主要觀(guān)點(diǎn)，特別上相互對立的意見(jiàn)記入“其他事項”中。（4）會(huì )議紀要的內容應準確如實(shí)，簡(jiǎn)明扼要，經(jīng)總監審閱，與會(huì )各方代表簽認，紀要整理、簽發(fā)要及時(shí)。
19監理工作總結 監理工作總結為工程項目全部完成后，由總監組織各專(zhuān)業(yè)監理工程師全面、真實(shí)地對監理服務(wù)過(guò)程進(jìn)行總結，以正確認識與評價(jià)監理工作成效，把取得的工作成績(jì)向建設單位作認真詳細地匯報，讓其了解監理實(shí)施過(guò)程以來(lái)監理工程的質(zhì)量和效果，為工程竣工驗收劃上圓滿(mǎn)句號。
19.1存在問(wèn)題 （1）監理工作總結的內容不齊全、不規范。（2）監理用語(yǔ)不簡(jiǎn)潔，缺少圖象、數據、規范性條文等說(shuō)服性材料。（3）編寫(xiě)不及時(shí)。
19.2整改對策 （1）施工階段監理工作結束時(shí)，項目監理機構應及時(shí)向建設單位提交監理工作總結，總結的內容應包括以下內容：工程概況；監理組織機構、監理人員和投入的監理設施；監理合同履行情況（包括目標控制情況、委托監理合同糾紛的處理情況）；監理工作成效（包括目標完成情況、合理化建議產(chǎn)生的實(shí)際效果情況）；施工過(guò)程中出現的問(wèn)題及其處理情況和建議（該內容為總結的重點(diǎn)，主要內容有質(zhì)量問(wèn)題、質(zhì)量事故、合同爭議、違約、索賠等處理情況）；工程照片。（2）總結用詞要準確、明了、簡(jiǎn)潔、通順，盡量使用專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言，要合理利用圖象、數據、規范性條文等說(shuō)服性材料。（3）報送監理工作總結，須有項目總監、以及相應的審核人和批準人(一般為監理單位法定代表人)簽字，并加蓋監理單位公章后，由項目總監報送建設單位。 | 
